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姓名： 杨老金
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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（一） 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:01:44 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
17.（  ）是债权人到期追索本金和利息的依据
A. 债券的到期期限
B. 债券的票面价值
C. 债券的票面利率
D. 债券发行者名称
18. 债券与股票有着很多相同点，其中不包含（     ）
债券与股票都属于有价证券
债券与股票都是筹措资金的手段
债券与股票收益率相互影响
债券与股票的风险相同
19. 在日本发行的外国债券称为（       ）
A. 扬基债券     B. 武士债券
C. 熊猫债券     D.无国籍债券
20. 发行(   )常被政府用作弥补赤字的主要方式
A. 国债    B.金融债券
C.公司债券 D.财政债券
21.(   )是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者
A. 亚洲债券 B. 欧洲债券
C. 外国债券 D. 龙债券
22. 按投资标的划分，可分为（  ）
A. 契约型基金和公司型基金
B. 封闭式基金和开放式基金
C. 国债基金、股票基金、货币市场基金
D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金
23.对公司型基金，说法错误的有（      ）
A. 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司
B. 公司型基金以发行股份的方式募集资金
C. 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东
D. 凭其持有的股份依法享有投资收益
24.对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（       ）
A. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B. 契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
D. 契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同
25.下列关于封闭式基金，说法错误的有（     ）
A. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人可申请赎回的基金
D. 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间
26.关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（    ）
A. 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。
C. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。
D. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
27．(   )是指本身即为独立存在的金融合约
A. 独立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具
C. 交易所交易的衍生工具     D. OTC交易的衍生工具
28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（     ）
A.欧式期权      B. 美式期权
C.修正的美式期权    D.大西洋期权
29. 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（    ）
A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权
B. 看涨期权和看跌期权
C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权
D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权
30. 2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［2006］93号），准许基金投资包括符合（    ）、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
A.中国工商银行      B. 中国建设银行
C.中国农业银行      D. 中国人民银行
31.目前资产证券化产品的投资主体主要是（    ）
A. 个人投资者   B.机构投资者
C. 国有企业     D.外资企业
32. 下列不是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点有（    ）
A. 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B. 机构投资者范围增加
C. 一级市场交易尚不活跃
D. 二级市场交易尚不活跃
33.下列不属于CDS交易的危险的是（    ）
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额
C．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
D．具有较高的跨期性

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类别：资本运作 |   浏览数(1372) |  评论(0) |  收藏

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