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姓名： 杨老金
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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（一） 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:01:44 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
34.下列说法错误的是（    ）
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
35. 我国的股票发行实行(   )
A. 核准制       B. 注册制
C. 标准制       D. 公开制
36. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(   )个月
A. 3            B. 6
C. 9            D.12
37. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（    ）
A．证券发行人       B.证券投资者
C．证券中介机构     D.监管部门
38. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过(    )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A. 200      B. 300
C. 400      D. 500
39. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意(     )在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》
A.上海证券交易所        B. 深圳证券交易所
C. 大连商品交易所       D. 郑州商品交易所
40.（   ）是整个证券市场的核心
A．证券交易所           B.证券投资者
C．证券发行人           D.证券公司
41. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（    ）
A．涨跌幅限制       B.价格决定
C. 大宗交易         D.报价方式
42. 关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（    ）
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币 3 000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43.（    ）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
A. 中证指数有限公司             B.恒指服务公司
C. 中央国债登记结算有限公司     D.三元证券投资顾问有限公司
44. (    )对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定
A.公司法                    B.证券法
C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例
45. 《证券法》规定将证券公司的（   ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
A. 实收资本     B. 注册资本
C. 国定资产     D. 注册资金
46. 司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（    ）亿元
A.2     B.3     C.4     D.5
47. （     ）是自营业务的最高决策机构
A. 董事会       B.投资决策机构
C.服务机构      D.自营业务部门
48. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（  ）
A. 健全性       B. 合理性
C. 制衡性       D. 独立性
49.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（    ）
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证监会
50. 证券公司应当按照（   ）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。
A. 董事会       B. 中国证监会
C.证券交易所        D.中国人民银行
51.（    ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
A. 证券公司             B. 证券服务机构
C. 证券登记结算公司     D. 资信评级公司
52.（   ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
A. 证券公司             B. 证券服务机构
C. 证券登记结算公司     D. 资信评级公司
53. 2001年3月30日，（    ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成
A. 中央证券登记结算有限公司
B. 深圳证券登记结算公司
C 上海证券登记结算公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司
54. 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（    ）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
A.中国证监会        B. 国务院证券委员      
C.中国人民银行  D.中国银行
55.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（    ）
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B. 有500万元人民币以上的注册资本
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D. 有公司章程
56. 《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（    ）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过
A.八        B.九        C.十        D.十一
57. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）
A. 3个月        B. 6个月
C. 9个月        D. 12个月
58. 中国证券业协会采取(    )的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
A．团体制       B.网络
C．会员制       D.单一制
59. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记
A．5        B.7
C．10       D.15
60. 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（  ）代扣代收
A．基金公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．证券交易所
D．中国证监会
二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1. 货币证券主要包括(  )
A. 商业证券 B. 银行证券 C.商品证券 D.货币证券
2. 证券市场的特征包括（   ）
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
3．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（  ）。
A股票           B. 债券
C.其他证券      D.公司证券
4．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（   ）
A. 层次结构
B. 多层次资本市场
C. 品种结构
D. 交易场所结构
5．证券市场从无到有，主要归因于以下（  ）
A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B. 证券市场的形成得益于股份制的发展
C. 证券市场的形成得益于证券资本的积累
D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展
6．证券交易所其主要职责有（  ）
A. 提供交易场所与设施
B. 制定交易规则
C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性
D.确保市场的公开、公平和公正。
7．下列选项中，那些是”国九条”的内容(   )
A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义
B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C. 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D. 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平
8．下列关于企业年金说法正确的是(  )
A. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
B. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。
C. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。
D. 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。
下列关于股票说法正确的是（   ）
股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号
股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
10．(     )是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因
A.宏观经济      B.证券市场运行状况
C.行业前景      D.公司经营状况

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类别：资本运作 |   浏览数(1617) |  评论(0) |  收藏

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