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姓名： 杨老金
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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》出题方法解析 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:04:38 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
十、根据概念的分类出题
概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。
    根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。
    这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。
 
1.  有价证券具有（   ）的特征。 
A 产权性、收益性、流动性、风险性
B 期限性、收益性、风险性、非返还性
C期限性、收益性、流动性、风险性
D 产权性、期限性、收益性、风险性
2. 股票最基本的特征（     ）
A. 收益性   B. 风险性
C. 永久性   D. 参与性
3. 债券票面的基本要素有（     ）
A. 债券的票面价值
B. 债券的到期期限
C. 债券的票面利率
D. 债券发行者名称
十三、根据行为主体出题
    证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
    这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
   1．股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（      ）核准。
　　A．国务院证券委员会    B．证券交易所
　　C．中国证监会    D．中国证监会派出机构
   2．有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向（      ）提交申请。
　　A．国家工商行政管理总局    B．国务院授权的部门
　　C．省级人民政府    D．中国证监会
 
3．股票承销前的尽职调查主要由（      ）承担。
　　A．会计师事务所    B．证券监督机构
　　C．证券交易所    D．主承销商
    4．（      ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。
　　A．证券交易所    B．中国证监会派出机构
　　C．中国证券登记结算有限责任公司    D．财政部
    5．上市公司申请新股发行时，由（      ）决定聘请主承销商事宜。
　　A．董事会    B．董事长
　　C．股东大会    D．总经理
    6．上市公司董事报酬的数额和方式由（      ）提出方案，报请（      ）决定。
　　A．独立董事，董事会    B．独立董事，股东大会
　　C．董事会，股东大会    D．监事会，股东大会
    7．首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，（      ）必须出席推介活动。
　　A．公司的董事长    B．公司的董事会秘书
　　C．主承销商的内核小组负责人    D．主承销商的项目负责人
   
十四、根据行为范围、定义外延等出题
    例如：
1．公司的净资产包括（      ）。
　　A．股东对公司投入的资本    B．未分配利润
　　C．盈余公积金    D．资本公积金
    2．我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有（      ）。
　　A．利润表    B．现金流量表    C．资产负债表    D．有关附表
　　3．资产负债表由（      ）组成。
　　A．表体  B．表头  C．表尾  D．注释
    4．目前在我国内地，股票发行的定价方式有（      ）。
　　A．发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格
　　B．发行人和主承销商协商确定单一的固定价格
　　C．上网竞价方式
　　D．中国证监会规定发行定价的计算方法
    5．一次性支付国际债券利息的方式包括（      ）。
　　A．按年付息    B．以单利计付利息
　　C．以复利计付利息    D．以贴现方式计付利息
    6．招股说明书应披露董事（      ）。
　　A．曾经担任的重要职务    B．在发行人的现任职务
　　C．在其他单位的兼职    D．主要业务简历
 
 
十一、根据工作程序出题
证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。
这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。
    1．在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（      ）。
　　A．交易所确认有效申购    B．投资者预先缴款
　　C．投资者申购    D．投资者无需缴款
    2．股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。
3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。(   )
A. 正确         B. 错误
   
十二、根据主体的行为方式出题
    证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
    1．上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（      ）通过。
　　A．临时决议    B．普通决议    C．特别决议    D．一般决议
    2．当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（      ）。
　　A．兼顾股东利益和公司利益    B．兼顾自身及公司和股东利益
　　C．兼顾自身利益与股东利益    D．以公司和股东利益最大化为行为准则
    3．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（      ）。
　　A．基金投资人共同承担    B．基金管理人负责承担
　　C．基金托管人负责承担    D．基金发起人共同承担
　　4．目前，我国开放式基金由（      ）设立。
　　A．基金管理人    B．基金代销人
　　C．基金托管人    D．基金持有人大会
    5．可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（      ）。
　　A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要
　　B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
　　C．募集说明书全文同时刊载于× × ×
　　D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

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