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姓名： 杨老金
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杨老金 邹照洪：2009－2010《证券市场基础知识》出题方法解析 2009-12-15

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www.cnfinancer.com 2009-08-26 17:04:38 来源：金融新网 作者：杨老金 邹照洪
四、根据时间要求出题
证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
1. （     ）中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。
A. 2007年12月          B. 2007年3月
C. 2007年 7月          D.2006年7月
2. 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于(   )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A. 2004年7月          D 2004年12月
C. 2004年1月           D. 2005年1月
3. 中国证监会于(   )颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》以及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》
A. 2007年8月20日
B. 2007年7月20日
C. 2006年1月20日
D. 2007年6月20日
    4. 在我国，中央政府于（  ）恢复发行国债。
A. 1980年           B. 1981年
C. 1982年           D. 1983年
5. 在我国，（    ）发行了人民胜利折实公债
A. 1950年           B. 1981年
C. 1951年           D. 1994年
6. 新中国成立之后的金融债券发行始于(      )年
A.1950年            B.1951年
C.1982年            D.1984年
7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在(       )
A. 1个月～1年      B. 1个月～6个月
C. 3个月～3年      D. 1年～3年
五、根据数量要求出题
证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
1. 为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了(     )特别国债。
A. 2300亿元         B. 2500亿元
C. 3100亿元         D. 2700亿元
2. 目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（     ）只。
A .3        B. 5        C.7     D.10
 
3. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。
A. 1000万           B. 2000万
C. 5000万           D.1亿
4. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（  ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（     ）以上的资产投资于债券
A. 60%  70%         B.50%  60%
C. 60%  80%         D.70%   80%
 
5. 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（     ）。
A.60%       B. 70%      C.80%       D.90%
 
6. 平衡型基金一般将（  ）的资产投资于债券及优先股
A. 5％～10％        B. 10％～25％  
C. 20％～50％       D. 25％～50％
7．包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（      ）。
　　A．0.5％-1.5％    B．0.5％2.5％
　　C．1.5％-2.5％D．1.5％-3％
 
六、反向出题
就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。
1.下列说法错误的是（ ）
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
 
2. 对证券发行市场理解错误的是（ ）
A．证券发行市场是一个有形的市场
B．为资金需求者提供筹措资金的渠道
C．为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
七、正向出题
正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（      ）。”、“……是正确的……”等表达方式。
 
如：
1.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（）
A．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
C．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月
D．符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售
2.关于证券业协会说法正确的是(   )
A. 证券业协会是证券业的自律性组织
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
 
3.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（   ）
A．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
C．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月
D．符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售
 
八、根据容易使学员混淆的内容出题
很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。
这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。
1. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（   ）
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹集资金的投向不同
C. 风险水平不同
D. 收益不同
2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本(    )
A. 正确         B. 错误
3. 股票持有人并不是股份公司的股东，无权出席股东大会（    ）
A. 正确         B. 错误
 
九、根据重大事件出题
重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，
可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
1. 世界上第一个股票交易所于1602年在（    ）成立
A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约
C. 美国的华盛顿     D. 英国的伦敦
    2. 1790年成立的美国第一个证券交易所位于（      ）
A. 纽约 B. 华盛顿 C. 芝加哥 D.费城
3. 1982年，(   ) 在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
A. 美国美林证券 B. 日本野村证券     C. 嘉信理财 D. 美国摩根士丹利国际公司

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类别：资本运作 |   浏览数(1480) |  评论(0) |  收藏

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